07年政治理论大纲解析（政治经济学部分）
   （ 修订部分于2006年7月16日标识）
马克思主义政治经济学是马克思主义的重要组成部分，是马克思主义最深刻、最全面、最详尽的证明和运用。学习马克思主义政治经济学原理课程，要掌握马克思主义政治经济学的基本理论和观点，深刻认识资本主义生产关系和社会主义生产关系的实质，把握反映社会化大生产客观要求的经济运行的一般规律，全面认识资本运行和社会主义经济运行的基本问题，把握经济全球化发展的大趋势，以及在这一趋势下世界经济发展的新变化与中国经济发展面临的新问题，从而科学认识资本主义和社会主义发展的历史进程。

第一章　导论

　　一、马克思主义政治经济学的创立和发展
　　1．马克思主义政治经济学形成的历史背景、理论来源
　　马克思主义政治经济学的产生，反映了时代的客观要求。19世纪中叶，生产社会化和资本主义私有制的矛盾日益暴露，无产阶级和资产阶级的对立成为居于主导地位的社会矛盾。一方面，为资本主义辩护的庸俗经济学逐渐取代古典政治经济学而居统治地位；另一方面，无产阶级作为独立的政治力量登上历史舞台，迫切需要无产阶级的科学理论体系的诞生。马克思和恩格斯用辩证唯物主义和历史唯物主义世界观研究政治经济学，详细地分析了资本主义经济形态、经济运行机制，揭示了资本主义生产方式的运动规律，论证了资本主义为社会主义、共产主义所取代的历史必然性，从而形成马克思主义政治经济学。马克思主义政治经济学的创立没有脱离世界文明发展的轨迹，而是建立在批判地继承前人一切优秀成果的基础之上。它的主要理论来源是英国古典政治经济学和空想社会主义学说。
　　2．马克思主义政治经济学是发展的理论
　　马克思主义政治经济学是发展的理论，具有与时俱进的理论品质，它随着社会实践的发展而不断补充、发展，具有强大的生命力。马克思、恩格斯全面分析了自由竞争资本主义经济，深刻揭示了资本主义生产关系产生、发展和灭亡的客观必然性，揭示了资本主义经济运行的一般规律，并在此基础上对未来社会的经济作了原则性的预见。列宁根据19世纪末20世纪初资本主义发展的新变化，深刻分析了垄断资本主义的特征，并通过对资本主义发展不平衡规律的分析，提出社会主义革命可能首先在一国或数国取得胜利的论断，领导俄国工人阶级取得十月革命的胜利，并对现实社会主义的经济关系实质和经济运行问题作了开创性研究；斯大林在领导社会主义建设的实践中，对社会主义经济建设的许多重大理论问题作了新的探索。以毛泽东、邓小平、？？？为核心的中国我党三代中央领导集体和以？？？同志为总书记的党中央，在中国社会主义建设和改革的实践中，实现了社会主义经济理论的一系列创新和重大发展。特别是建设中国特色社会主义理论，使我国的社会主义建设事业走上了适应生产力发展要求的新轨道。
　　二、马克思主义政治经济学的研究对象
　　1．物质资料生产是人类生存和社会发展的基础
　　物质资料生产是人类最基本的实践活动。通过物质资料的生产获得基本生活资料，人类才能生存。只有物质资料生产发展了，政治、文化、艺术、教育等活动才能得以发展，社会才能发展。所以，物质资料生产是人类社会存在和发展的基础，成为马克思主义政治经济学研究的出发点。
　　物质资料生产活动与分配、交换、消费活动紧密联系。实质上物质资料生产过程是生产(直接生产过程)、分配、交换、消费四个环节的统一体。四个环节之间存在着相互联系、相互制约的关系。生产对分配、交换和消费起决定作用，表现在：生产为分配、交换和消费提供物质资料；生产的发展状况决定着分配、交换和消费的水平、结构和方式。但分配、交换和消费又反作用于生产，表现在：分配、交换和消费是生产的实现，又是生产连续进行的条件；分配、交换和消费对生产发展有重要影响。正确认识和处理好生产、分配、交换和消费四个环节之间的关系，对社会经济的健康发展具有重要意义。
　　2．政治经济学的研究对象是生产关系
　　物质资料生产总过程，包含人与自然相互作用的过程和人与人之间发生相互关系的过程。生产过程中，人与自然的关系表现为生产力。它是人们征服、改造自然，生产物质资料的能力。它的基本构成因素是生产资料和劳动者。生产资料包括劳动对象和劳动资料，是生产力中物的因素；劳动者是生产力中人的因素、能动的因素。在生产力中，不论是人的因素，还是物的因素，都与一定的科学技术相联系、相结合。因此生产力中也包括科学，特别是在现代化的社会化的大生产中，科学技术是第一生产力。
　　生产过程中人与人之间的关系就是生产关系。它包括直接生产过程中人与人之间的关系和分配、交换、消费等环节上人与人的关系。生产资料所有制是生产关系的基础。生产资料归谁所有、由谁支配，不仅决定直接生产过程中人与人的关系，而且决定着分配关系、交换关系、消费关系。
　　生产力与生产关系是社会生产不可分割的两个方面。生产力是生产的物质内容，生产关系是生产的社会形式，两者的有机结合和统一，构成社会的生产方式。生产力与生产关系的相互关系是：生产力决定生产关系，生产关系对生产力有反作用。生产关系一定要适合生产力发展的状况和要求，是人类社会发展的普遍规律。社会生产中，生产力是最活跃、最革命的因素，它经常处在不断变化之中。社会生产的变化，总是由生产力的变化引起的，生产力的发展变化要求生产关系相应地发展变化。不适合生产力发展要求的生产关系，迟早要被适合生产力发展要求的新的生产关系所替代；而新的生产关系也只有在适应生产力发展要求时才能确立和巩固。
　　马克思主义政治经济学的研究对象是生产关系，但不是孤立地研究生产关系，而是紧密地联系生产力来考察生产关系。这是由生产力与生产关系之间的辩证关系所决定的。只有联系生产力，才能深刻认识生产关系变化的原因和更替的依据，才能正确判断某种生产关系是否优越，以及它在历史上的地位与作用。
　　3．研究生产关系包括研究经济制度和经济体制
　　生产关系的内容是复杂的又是分层次的。存在于生产、交换、分配和消费四个环节中，以所有制、分配方式体现的基本生产关系属于社会经济制度层面。生产资料所有制是生产关系的基础，不同的生产资料所有制形式决定人们在生产中的地位及其相互关系；生产资料所有制形式和人们在生产中的地位及其相互关系，又决定劳动产品的分配形式。所有制、分配方式的差异体现社会经济制度的差异。以所有制、分配方式体现的基本生产关系，又通过一系列具体的实现形式表现出来，从而表现为具体的经济体制层面，它与实际的经济运行紧密联系。经济制度与经济体制相互关联又相互区别，经济制度是人类历史发展一定阶段上的生产关系的总和，是生产关系性质的体现；经济体制是生产关系的具体实现形式，它反映社会经济采取的资源配置方式。经济制度是经济体制的基础；经济体制既受经济制度的制约，同时也受其他因素如经济结构、文化传统、管理水平等的影响。
　　政治经济学研究生产关系应该包括这两个层次：不仅要研究所有制，也要研究其具体实现形式；不仅要研究经济关系的本质，也要研究经济现象和经济形态；不仅要研究社会经济基础，也要研究经济的运行和发展。
　
　三、马克思主义政治经济学的研究任务
　　1．经济规律的客观性
　　经济规律是经济现象和经济过程内在的、本质的、必然的联系，体现了社会经济运动的必然趋势。经济规律的客观性主要表现在：第一，任何经济规律都是在一定的客观经济条件的基础上产生和发生作用的，并随着客观经济条件的变化而变化，有什么样的客观经济条件，就会产生与之相适应的经济规律。第二，任何经济规律都是不以人们的主观意志为转移的，人们既不能消灭、废除或改造它，也不能随意地创造或制定它。因此，人们从事经济活动必须尊重经济规律，按照经济规律的要求办事。承认经济规律的客观性，意味着人们能够充分发挥自己的主观能动性，认识和利用经济规律。
　　2．经济规律的类型
　　经济规律主要有三种类型：一是一切社会形态共有的经济规律，即表现人类各个社会形态发展过程中的某些共同性质，如生产关系一定要适合生产力性质的规律。二是几个社会形态共有的经济规律，即表现这几个社会形态发展过程中的某些共同性质，如价值规律是商品经济的基本经济规律，商品经济就跨越了几个社会形态。三是某一个社会形态特有的经济规律，即表现某一社会形态发展过程中的特殊性质，如资本主义社会特有的剩余价值规律，社会主义社会的按劳分配规律等。经济条件是复杂、多重和交错的，因此在一定社会中，各种不同类型的经济规律总是同时发生作用，并且相互联系、相互制约，共同构成该社会的经济规律体系。在这个经济规律体系中，起主导和决定作用的规律是该社会的基本经济规律，其他经济规律都要服从基本经济规律的要求和制约，其他经济规律能否顺利发挥利用，又会影响基本经济规律的实现程度。

第二章　社会经济制度与经济运行的一般原理

　　一、社会经济制度的变革
　　1．社会经济制度的更替
　　人类社会形态的发展表现为社会经济制度的变革。在人类社会的历史上，相继出现了五种基本类型的生产关系：原始公社制度、奴隶制度、封建制度、资本主义制度、社会主义制度。
　　2．社会经济制度变革的一般规律
　　推动社会经济制度变革最根本的动力是生产力和生产关系的矛盾运动。生产力是最活跃的因素，是决定生产关系变化的根本原因。生产关系随着生产力的发展而改变自身的性质，是社会经济制度变革的一般规律。
　　二、社会经济的两种基本形态
　　1．自然经济与商品经济的基本特征
　　自然经济和商品经济是人类社会发展至今的两种基本经济形态。自然经济是与较低的社会生产力发展水平相适应的经济形态。自然经济虽然在不同的社会形态中有不同的表现形式，但作为一种经济活动形式，自然经济的基本特征是：(1)自给自足的经济。自然经济中社会劳动产品绝大部分都是为了满足自然经济单位内部的直接生活需要而生产。(2)封闭、保守型经济。在自然经济条件下，人们的经济活动局限于一个狭小的范围，无论是氏族部落共同体、奴隶主庄园或封建主庄园，还是农民家庭，都是一个自成体系的封闭式的经济单位，处于分散、孤立、保守的状态。(3)以简单再生产为特征的经济，劳动以自然分工为基础。
　　商品经济的产生和存在，是以社会分工和生产资料与产品属于不同的物质利益主体所有为条件的。商品经济是与自然经济相对应的经济形态，具有与自然经济不同的特征：(1)商品经济本质上是交换经济。商品经济条件下，生产要素和消费资料的全部或大部分要通过市场交换来获得，商品生产者以追求价值为目的，并通过市场交换来实现。(2)商品经济是开放型、开拓进取型经济。(3)商品经济以扩大再生产为特征，是与较发达的社会生产力相联系的经济形态。它既是生产力发展的产物，又进一步为生产力的发展提供广阔空间，在促进生产力发展推动社会进步方面，具有自然经济无法比拟的作用。
　　2．商品经济的两个发展阶段
　　商品经济经历了简单商品经济和发达商品经济两个发展阶段。简单商品经济阶段是在小规模的范围内，以货币为交换媒介，以满足私人利益需要为目的，交换商品以满足自身使用价值的需要。发达的商品经济阶段是建立在社会化大生产基础上，与机器大生产、发达的科技相联系，生产和交换的目的不仅为了交换自己需要的使用价值，更为了获得更多的价值，使价值增殖。发达的商品经济阶段包括资本主义和社会主义制度下的商品经济。市场经济是商品经济的发达阶段，商品经济的发展是一个相当长的历史时期。
　　三、商品经济的基本原理
　　通过对商品货币关系的分析，认识商品经济的一般规定性及其运行规律，为进一步分析资本主义生产方式，了解市场经济的运行规律奠定理论基础。马克思对商品货币关系的分析(劳动价值理论)是马克思主义政治经济学的基础理论。
　　1．商品的二因素和生产商品的劳动的二重性
　　商品是用来交换的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素。使用价值是物品的效用，即能满足人们某种需要的属性。使用价值是由物品的物理的、化学的、生物的等自然属性决定的。一种物品往往具有多种多样的自然属性，能够满足人们多方面的需要。这种多方面的使用价值，往往是随着人们的生产实践和科学技术的发展而被发现和加以利用的。使用价值是商品必须具备的一个首要因素，没有使用价值的物品没人需要它，不能成为商品。但作为商品的使用价值必须是为了满足别人需要的使用价值，必须是为交换而生产的使用价值。政治经济学研究商品使用价值的着眼点不在于使用价值本身，而在于商品的使用价值是商品价值和交换价值的物质承担者。
　　商品不仅具有使用价值，而且具有交换价值，即它能够用于交换别的商品并表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的数量上的关系或比例。不同商品之所以能够相互比较，并按一定比例进行交换，是由于不同使用价值的商品中都凝结了无差别的一般人类劳动。这种凝结在商品中的一般人类劳动，就是商品的价值。因此，价值是交换价值的基础，交换价值则是价值的表现形式，交换价值是由价值决定的。商品的二因素，从表面上看是使用价值和交换价值，在本质上则是使用价值和价值。
　　商品的使用价值和价值是处在一种既相矛盾又相统一的关系中。一方面，使用价值和价值共存于一个统一体(商品)中，缺少了任何一方都不能构成商品。使用价值是价值的物质承担者，价值的存在以使用价值的存在为前提，没有价值的物品可以有使用价值，但这只是普通的使用物品，而不是商品。另一方面，商品的使用价值和价值又是对立的，相互排斥的。商品生产者生产商品的目的并不是为了使用价值，而是为了价值，但要取得价值就必须生产使用价值；而且必须把生产出来的具有使用价值的商品卖出去，才能从购买者那里实现商品的价值。对于购买者来说，他所需要的则是商品的使用价值，但要想获得使用价值就必须支付相应的价值。买卖双方都不能同时既获得商品的使用价值又获得商品的价值。由于商品内部包含着使用价值和价值的矛盾，所以一切商品都必须参加交换过程，只有通过交换把商品卖出去才能使商品的生产者实现商品的价值，使消费者获得商品的使用价值，从而解决存在于商品内部的使用价值和价值的矛盾。
　　在商品的二因素中，使用价值是商品的自然属性。不论什么社会，使用价值总是构成社会财富的物质内容，是人类社会赖以生存和发展的基础。它不反映人们的生产关系，不随社会形态的变化而变化。价值则是商品的社会属性。人们按价值相互交换商品，实质上是相互交换自己的劳动，所以价值体现商品生产者之间的生产关系。
　　生产商品的劳动，一方面是有用的具体劳动，不同的具体劳动生产出不同的商品的使用价值，具体劳动同自然物质相结合成为使用价值的源泉；另一方面，生产商品的劳动又是抽象的人类劳动，即撇开了劳动具体形式的无差别的一般人类劳动。抽象劳动形成商品的价值，是价值的唯一源泉。具体劳动和抽象劳动是生产商品的同一劳动的两个方面或两重属性，而不是两次劳动，更不是两种劳动。劳动的这种二重性是商品具有价值和使用价值二因素的决定条件。
　　理解抽象劳动和理解价值紧密相关，重要的是把握住它们体现的是人与人之间的关系。这一点正是马克思主义劳动价值理论的基本点。劳动二重性学说是由马克思创立的，它科学地回答了什么劳动创造价值的问题，使劳动价值论有了坚实的基础。正是在劳动二重性学说的基础上，马克思科学地阐明了资本主义生产过程的二重性，不变资本和可变资本的划分，资本有机构成和资本积累等理论。马克思主义政治经济学一系列的重大理论问题，都与劳动二重性学说有着密切关系。所以，劳动二重性学说是理解政治经济学的枢纽。
　　2．商品的价值与价值量
　　商品的价值不仅有质的规定性，而且还有量的规定性，即价值量的大小如何决定的问题。既然价值是凝结在商品中的一般人类劳动，因此商品价值量的大小就由生产商品时所耗费的一般人类劳动量来决定，计量劳动量多少的自然尺度是劳动时间。生产同一种商品的不同生产者，由于生产的主客观条件的差异，他们各自的劳动时间(个别劳动时间)是长短不同的。商品的价值量不是由个别劳动时间决定的，而是由凝结在商品中的社会必要劳动时间决定的。社会必要劳动时间是指在社会现有的正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。社会必要劳动时间决定商品的价值量，它是在同类商品生产者之间的竞争中实现的。
　　3．商品的价值量与劳动生产率的关系
　　劳动生产率是生产者生产某种使用价值的效率，通常是以单位时间内生产的产品数量来表示，也可以用生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。商品的价值量会随着劳动生产率的变化而变化。商品价值量与劳动生产率之间最基本的关系是：单位商品的价值量同生产该商品的劳动生产率成反比，而同体现在商品中的社会必要劳动量成正比。应该懂得，商品价值量决定于社会必要劳动时间，而社会必要劳动时间取决于部门平均劳动生产率。如果部门平均劳动生产率不变，只是个别企业劳动生产率发生变化，那么单位商品的价值量则不变。个别生产者的劳动生产率高于该部门平均的劳动生产率，他的劳动就可以在同样的时间里创造出更多的价值，获得更多的收益。所以，在商品经济条件下，各个商品生产者都要在竞争中不断提高自身的劳动生产率。
　　劳动生产率高低取决于多种因素，其中主要的有：科学技术发展水平及其在生产中的应用，劳动者的素质和劳动熟练程度，生产过程中分工和协作的合理程度，生产管理的效能，生产的适度规模，以及自然资源的丰富程度等。
　　4．简单商品经济的基本矛盾
　　由于存在社会分工，各个生产者(个人或生产单位)生产的商品都是为了满足别人的需要，他们自己的需要则靠别的生产者提供商品来满足。社会分工以及由分工决定的商品生产者相互依存的关系，决定了各个生产者的劳动是社会总劳动的一部分，具有社会劳动的性质。但是，各个生产者的劳动又是单个的或个别的劳动，生产什么、生产多少是由各个生产者自己决定的，产品首先控制在他们自己手中。既是个别劳动(在私有制条件下是私人劳动)又是社会劳动，两者构成一对矛盾。如果个别劳动(私人劳动)生产的产品不适合社会需要，这种个别劳动就不被承认为社会劳动，它作为具体劳动的有用性质也不被社会所承认，因而不能还原为抽象劳动，意味着商品的价值不能实现。个别劳动的社会性质、使用价值是否适合社会需要，只能由商品是否交换出去来证明，而不能由任何其他方式(如商品广告、专家鉴定等)来证明。只要是在商品经济条件下，个别劳动和社会劳动的矛盾就始终存在。在私有制为基础的商品经济中，它表现为私人劳动和社会劳动的矛盾。因为私人劳动和社会劳动的矛盾是商品内在矛盾的根源，它贯穿私有制商品经济的产生和发展的全过程，直接关系着商品生产者在激烈竞争中的地位和命运。所以，它是简单商品经济的基本矛盾。
　　5．价值形式的发展与货币的起源
　　商品是使用价值和价值的统一体，商品的使用价值的表现形式就是商品自身，而商品的价值的表现形式是交换价值，是在商品与商品的交换关系中表现出来。从商品交换发展的历史过程看，商品的价值形式经历简单的、个别的或偶然的价值形式，总和的或扩大的价值形式，一般价值形式到货币形式。货币形式是随着商品交换范围的不断扩大，商品交换的种类不断增加，越来越要求将一般等价物固定在一种商品上的情况下产生的。因此，货币形式是价值形式发展的完成形式。货币是商品交换发展到一定阶段的产物，是商品内在矛盾发展的必然结果。货币的出现，使整个商品世界分为两极：一极是商品，它们都是特殊的使用价值；另一极是货币，它是一切商品价值的代表。这样，商品内在的使用价值与价值的矛盾就表现为商品与货币的外部对立。
　　6．货币的本质和职能
　　价值形式的发展过程也揭示了货币的本质。货币是固定地充当一般等价物的商品，体现商品生产者之间的社会经济关系。这一本质说明，货币也是一种商品，也具有使用价值和价值；但货币又不是普通商品，而是固定地起一般等价物作用的商品。普通商品具有由它的自然属性所决定的使用价值，而货币还具有由它作为一般等价物这种社会职能所产生的特殊的使用价值。普通商品的价值，要通过货币表现出来；而货币自身则作为直接的价值体现物而存在，是价值的一般代表，体现商品生产者之间的社会经济关系。
　　货币的职能是指货币在社会经济生活中的作用，它是由货币的本质决定的，又是货币本质的具体体现。在发达的商品经济或市场经济中，货币具有五种职能。
　　(1)价值尺度。价值尺度职能是指货币充当衡量商品所包含价值量大小的社会尺度。货币之所以能执行价值尺度职能，是因为货币自身也具有价值，因而能以自身价值作为尺度来衡量其他商品所包含的价值量。货币充当商品的价值尺度只是外在的，商品内在的价值尺度是社会必要劳动时间。货币执行价值尺度职能，并不需要现实货币，而只需观念上的货币。比如写个价格标签，表明商品价值的多少。
　　商品价值的货币表现即价格，价值是价格的基础。在价格与价值一致的条件下，商品的价格主要决定于商品价值和金属货币价值两个因素。在货币价值一定的条件下，商品价格的变化与商品价值的变化成正比；在商品价值量一定的条件下，商品价格的变化与货币价值的变化成反比。在现实生活中，商品价格与价值常常发生背离，比如受供求关系影响，价格会高于或低于价值。有的甚至严重背离，价格不是作为价值的表现，没有价值的东西也可以有价格，比如未开垦的土地可以出卖，有价格。
　　为了用货币来衡量和比较各种商品的价值量，货币自身的量需要计量。为此在技术上就需要规定一种固定的货币计量单位，对每个计量单位，还要分成若干等份。这种计量单位及其等份，叫做价格标准。如我国人民币价格标准中，基本单位是元，1元等分为10角，1角等分为10分。
　　价格标准与价值尺度不同。首先，价值尺度是货币的一个独立职能。价格标准不是货币的一个独立职能，而是由价值尺度职能派生出来的技术性规定。其次，作为价值尺度，它代表一定量的社会劳动，用来衡量商品的价值。而价格标准是货币的计量单位，用来衡量货币本身的数量。第三，作为价值尺度，它本身的价值会随着劳动生产率的变化而变化；而作为价格标准则与劳动生产率的变动无关。最后，作为价值尺度，是在商品经济中适应交换的需要自发地产生的；而作为价格标准，通常是由国家法律规定的。
　　(2)流通手段。流通手段职能是指货币充当商品交换的媒介。货币执行流通手段，不能是观念上的货币，必须是现实的货币。
　　货币作为流通手段，使商品交换由直接的物物交换变为以货币为媒介的商品流通，即商品一货币一商品。物物直接交换时，卖和买在时间上和空间上都是一致的，卖同时就是买。货币产生以后，货币充当流通手段，商品交换过程分裂为卖和买两个阶段。一方面打破了物物直接交换在时间上、空间上的局限性，促进了商品生产和商品交换的发展；另一方面卖和买在时间上、空间上的分开，如果有人卖而不买，就会使有些人的商品卖不出去，从而导致商品相对过剩，包含着危机的可能性。
　　货币作为商品流通媒介的不断运动，叫做货币流通。货币流通由商品流通引起并为商品流通服务。充当流通手段的货币虽然必须是现实的货币，但不一定非要足值的货币不可。因为货币在执行流通手段职能时，每次都是作为一种交换媒介起作用，人们并不关心它的实足价值是多少，只要社会公认它代表一定数目的货币、代表一定的价值就行了。这就产生货币在充当流通手段时，可以用贵金属以外的别的材料制定的价值记号乃至象征性的价值符号来代替金属货币的可能性。纸币就是在此基础上产生的。当然要人们接受和使用价值记号或符号，必须对它们确能代表一定数目的货币或一定量的价值给予强有力的保证。
　　(3)贮藏手段。贮藏手段职能是指货币退出流通领域，被人们当作社会财富的一般代表而加以贮藏的职能。货币作为贮藏手段，必须是足值的金属货币或金属条块。由于货币存在形式的发展，如今更普遍的货币贮藏方式是银行储蓄存款。但纸币充当贮藏手段是有条件的，因为现代纸币不能兑换成金属货币，纸币发行也已与黄金储备没有法定关系，纸币币值存在着贬值的可能。所以，只有当纸币币值长期保持稳定的条件下，人们才会储存纸币。当发生严重通货膨胀，物价急剧上涨时，人们就不会储存纸币而去抢购能保值的物品了。
　　纸币储蓄与金属货币贮藏的作用存在着区别：第一，金属货币贮藏会减少流通中的货币量，而银行储蓄则不会减少流通中的货币量。因为银行储蓄实际是储户的延期消费，储蓄存款通过银行转化为货款，再投人流通。第二，在金属货币流通条件下，货币贮藏好比一个蓄水池，会自发地调节货币流通量：当流通所需的货币量减少时，部分金属货币就退出流通，变成贮藏货币；当流通所需的货币量增加时，贮藏货币会重新投人流通执行流通手段职能，使流通中的货币量与货币需要量相适应。而在纸币流通条件下，纸币储蓄不能发挥这种自动调节作用，货币供应量的调节是由政府货币管理部门加以控制的。
　　(4)支付手段。支付手段职能是指随着商品经济的发展，发生赊购赊销，即用延期支付的方式买卖商品的情况下，货币用于清偿债务时执行的职能。而后，货币作为支付手段被运用于缴纳租金、税金和发放工资等方面，超出了商品流通领域。
　　货币作为支付手段，一方面解除了现金交易对交易规模的限制和买者暂时不能支付的矛盾，从而促进了商品经济的发展；但另一方面，又在买者与卖者之间形成了错综复杂的债权债务关系，一旦有些人到期不能偿还债务，就会引起连锁反应，使整个信用关系遭到破坏，影响经济的正常运行，从而加深了商品经济的矛盾。
　　(5)世界货币。世界货币职能是指货币在世界市场上作为一种购买手段、支付手段和社会财富的代表发挥作用。货币执行世界货币的职能是随着国与国之间的商品交换以及其他贸易活动的发展而发展起来的，它实际上是货币职能越出国界在世界范围内的延伸和应用。从历史上看，执行世界货币职能的货币，长期限于贵金属(黄金)。如今，一些币值比较坚挺的经济发达国家的纸币，像美元和欧元等，也在一定程度上起着世界货币的作用。
　　在货币的五种职能中，价值尺度和流通手段是货币的两个最基本的职能，其他三种职能是在这两种基本职能的基础上，适应商品经济的发展要求派生出来的。
　　7．货币流通规律
　　货币流通规律，就是在一定时期内一个国家的商品流通中所需货币量的规律。流通中的货币需要量取决于三个因素：一是待流通的商品数量；二是商品的价格水平；三是货币流通速度，即一定时期内同一单位货币的平均周转次数。前两项的乘积就是待实现的商品价格总额。流通中所需要的货币量同待实现的商品价格总额成正比，与货币流通速度成反比。它们相互之间的数量关系可用公式表示为：一定时期内流通中所需货币量：待实现的商品价格总额／货币流通速度。
　　在货币充当支付手段之后，一定时期内流通中所需货币量会发生变化。因为本期发生的赊卖商品的价格总额无需货币支付，应从待实现的商品价格总额中扣除；本期以前发生而本期到期的债务，需要货币支付，这部分应列入待实现的商品价格总额。另外，在商品生产者之间，有部分债权债务可以相互抵消，这部分无需实现的货币支付，也应从待实现的商品价格总额中扣除。用公式表示为：一定时期内流通中所需货币量＝(待实现的商品价格总额—赊卖商品延期支付价格总额十到期支付价格总额—相互抵消的支付总额)／货币流通速度。
　　8．纸币和信用货币
　　自货币产生以后，货币的具体形式随着社会生产力和商品经济的发展而不断变化，先后经历非金属实物货币、金属货币、纸币、存款货币、电子货币这样几个阶段。非金属实物货币是历史上最古老的货币存在形式，贝壳、牲畜、布帛等都曾充当过货币。由于金属材料的自然属性，使其比一般实物商品更适宜充当货币材料，金属条块、国家铸造的铸币都曾作为金属货币发挥作用。继而出现的是代替金属货币执行流通手段职能的纸币。纸币是由国家发行并强制流通的价值符号，它自身没有价值，它在市场经济中是主要的货币存在形式。在银行信用业不断发展的情况下，在纸币广泛而大量流通的同时又出现了存款货币。存款货币是指可用于转账结算的活期存款。银行为工商业者开立活期存款账户，存户可依据存款向银行签发支付命令书——支票，或通过其他方式将存款转到收款人账户上，这些方式代替货币充当流通手段和支付手段，因此被称为存款货币或信用货币。各种信用货币(如银行券、支票、汇票、期票等)的流通加速了资金周转，促进了商品经济的发展，也加深了商品经济运行中的矛盾。20世纪70年代以来，随着电子计算机技术在银行业中的广泛运用，又出现了新的货币存在形式——电子货币，它是借助于电子计算机而进行的电子自动转账系统。电子货币的出现，使人们使用货币的方式发生了变化。人们通过电子通讯网络与银行进行存、提款等业务活动，便捷高效，有力地推动了商务、金融事业的发展。
　　9．通货膨胀与通货紧缩
　　通货膨胀与通货紧缩是现代纸币流通条件下出现的两种经济现象。纸币流通规律要以金属货币流通规律为基础，纸币的发行量必须以流通中所需要的金属货币量为限。如果纸币发行量同流通中所需要的金属货币量相一致，纸币就同金属货币具有同等的购买力；如果纸币发行量超过了流通中所需要的金属货币量，单位纸币所代表的金属货币价值就会相应减少，纸币就会贬值，物价就会上涨。这种由于纸币发行量超过商品流通中所需要的金属货币量而引起的纸币贬值现象，叫做通货膨胀。相反，如果纸币的发行量不能满足流通中所需要的金属货币量，则会导致纸币升值，引起物价下跌，这就是通货紧缩。
（06年版原有：
“在现代市场经济中，作为流通手段的是不能兑换成贵金属的纸币和各种信用货币，它们统称为货币供应量，货币供应量超过或少于流通中所需要的货币量时，就会引起通货膨胀或通货紧缩。引起通货膨胀或通货紧缩还可以有其他多种因素（如成本、需求、产业和产品结构、体制等），但最基本的是货币供应量与货币需求量的对比关系。”
07年版删除）
通货膨胀和通货紧缩都会对经济发展和社会稳定造成严重危害。严重的通货膨胀会引起社会收入和国民财富的再分配，扰乱价格体系，扭曲资源配置，使整个社会经济生活出现混乱；严重的通货紧缩会使可利用资源闲置浪费，经济萎缩，失业增加，人民生活水平下降，引发社会和政治问题。这说明，遵循货币流通规律，防范和消除通货膨胀或通货紧缩，具有十分重要的意义。
　　10．价值规律的基本内容和要求
　　价值规律是商品经济的客观经济规律，它的基本内容和客观要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品的交换依据商品的价值实行等价交换。生产商品的社会必要劳动时间，包含生产该商品的活劳动新创造的价值量和转移的生产资料的价值量。价值规律要求进入交换领域的商品的交换价值与价值一致。
　　11．价值规律是商品经济的基本规律
　　只要存在着商品生产和商品交换，价值规律就存在并发挥作用。它不以人的意志为转移，具有客观性。价值规律通过市场机制自发地调节社会总劳动的分配，具有灵敏、有效的特点，在市场经济中始终处于基础地位。社会主义市场经济的发展，要求人们必须自觉地尊重和利用好价值规律。按照商品价值由生产该商品的社会必要劳动时间决定的要求，商品生产者应该注重不断降低生产成本，努力提高劳动生产率来增加企业盈利；坚持等价交换原则，规范市场经济秩序，保护公平竞争；坚持以市场形成价格为主的价格体系，把计划机制与市场机制有机结合，实现资源的有效配置。
　　12．价值规律的表现形式
　　商品交换以货币为媒介，商品的价值通过商品的价格表现出来。价格是价值的货币表现，价值是价格的内容和客观基础。在现实的交换活动中，商品的价格和价值经常是不一致的。这是由于，供求关系与价格之间，存在着供求关系影响价格波动和价格波动反作用于供求关系的联系。价格虽然以价值为基础，但当商品的供给大于需求时，由于商品出卖者之间的竞争，商品的价格可以降到价值以下；当商品的供给小于需求时，由于商品购买者之间的竞争，价格可以涨到商品价值以上。价格又反作用于供求关系，当某种商品价格高于其价值时，生产者获利增加，必然扩大生产增加了供给；当某种商品价格低于其价值时，生产者获利减少甚至亏损，于是减少生产减少了供给。价格波动对于需求也产生影响，一般情况下价格下跌会引起需求增加，价格上涨会引起需求下降。
　　价值与价格的关系以及供求与价格的相互作用表明，一方面是供求关系变动，使价格背离价值；另一方面则是价格变动对供求关系起反作用，使价格对价值不会偏离太远，并使偏离的价格再向价值靠拢。因此，从较长的时间来看，价格始终围绕价值这个中心波动。这种状态不仅不是对价值规律的否定，而正是价值规律强制贯彻其作用的表现形式。
　　13．市场机制
　　价格、竞争、供求等市场要素的相互作用构成市场经济的运行机制，市场机制是价值规律的外在表现。
　　价格的涨落直接关系到商品生产者的利益，供不应求的商品，价格高于价值，生产者由此能获得更多的经济利益，从而会有更多的生产资料和劳动力竟相投入到这种生产部门中去，这种部门的生产就会扩大；相反，供过于求的商品，价格会低于价值，生产者由此获利减少甚至亏本，于是有一部分生产资料和劳动力竞相从这一部门转移到有利可图的部门中去，这一部门的生产就会缩小。
　　由于商品的个别价值与社会价值的差异，必然会产生商品生产者之间收入上的差别，引发商品生产者之间的竞争。在竞争的压力下，商品生产者力求通过研究和开发先进的科学技术，改进生产和组织管理，使其商品的个别价值低于社会价值，从而获得较多的收入。竞争的结果是优胜劣汰，促进了生产技术的发展和社会劳动生产率的提高。
　　价格、竞争、供求这些市场要素的相互作用构成市场机制，或者说市场机制包括供求机制、价格机制、竞争机制等，其中价格调节机制是市场机制的核心。正是价格、竞争、供求关系的相互作用，价值规律才得以贯彻和体现。
　　14．价值规律的主要作用
　　价值规律在商品经济中的作用，主要有三个方面：第一，价值规律自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间按比例地分配，即配置社会经济资源。第二，价值规律自发地刺激商品生产者改进技术，改善经营管理，进而促进社会生产力的发展。第三，价值规律会引起和促进商品生产者的两极分化，造成优胜劣汰的结果。在一定的历史条件下就会引起资本主义生产关系的产生。
　　15．马克思劳动价值理论的时代性
　　科学的理论本质上是不断发展的理论。马克思的劳动价值理论随着时代的发展而发展，是与时俱进的科学理论。马克思通过对自由竞争资本主义时期各种经济现象的深入剖析、研究，批判地继承了古典经济学关于劳动价值理论的一些基本观点，建立了科学的劳动价值理论，并运用这一理论揭示了资本主义社会中诸多经济现象的本质。列宁在新的革命和建设的实践中运用这一理论进一步分析了垄断资本主义阶段的各种经济现象，特别是对垄断价格和垄断利润的分析，使劳动价值理论继续得到丰富和发展。列宁逝世后，斯大林继续根据新情况运用这一理论分析新的经济问题，使劳动价值理论在分析社会主义经济中得到进一步丰富。当今生产社会化进一步发展，我们处在社会主义初级阶段，处在以公有制为主体多种经济成分并存的经济环境下，研究和认识劳动价值理论，必须结合现代资本主义经济和社会主义经济发展的新情况，作出符合时代特征的新解释。
　　16．深化对创造价值的劳动的认识
　　在发展社会主义市场经济条件下，深化对劳动价值理论的研究和认识，重点问题之一是要深化对创造价值的劳动的研究和认识。
　　一是要拓展对创造价值的劳动种类的认识。随着分工的发展，生产社会化水平不断提高；生产是由许多劳动者的分工合作完成的。生产过程中价值的创造实际上已经突破只是由单个劳动者创造的状况，理应认识为由“总体工人”共同创造价值。而且，社会分工越发展，“总体工人”的范围日益呈现不断扩大的趋势，特别是科技劳动、管理劳动与直接生产劳动的分离和相对独立，要求我们对创造价值的劳动种类的认识不断拓展。不能把创造价值的劳动只局限在工人的直接生产劳动上面。二是要拓展创造价值的领域。价值与财富联系在一起，当今不仅财富的数量迅速增长，而且财富的存在形式越来越多样化。在物质财富不断增长的同时，精神财富也以更快的速度增长。特别是科技劳动创造的非物质形态的财富，对于人类社会的发展和全面进步起着日益重要的作用。这部分创造精神财富的劳动也同创造物质财富的劳动一样，都是创造价值的劳动。因此，我们不能再把创造价值的劳动仅局限于物质生产领域，要把创造价值的劳动从物质生产领域向一些非物质生产领域拓展。
　　但是，价值的创造和财富的生产又不能完全等同。首先，财富或使用价值是生产的物质内容，它除了包含（着）人类的劳动以外，还包含（着）自然物质。而价值是不包含任何自然物质成分的，它只是人类劳动的凝结。其次，价值的创造与财富的生产，二者并不是始终同比例增长的。财富的增长与生产力水平和劳动生产率的提高成正比，但价值的增长不一定与财富的增长成正比。因为，从单个商品看，它所包含的价值是与生产该商品的劳动生产率成反方向变化的关系，这就表明价值量与财富数量是两个具有不同变化规律的量。从社会角度看，单个商品所包含的价值要能够转化为社会价值，还必须经过交换环节，要受到供求关系、竞争的影响，这又使价值创造与价值实现之间存在着复杂的关系。所以，价值的创造和财富的生产既有紧密的联系，又不能等同。

第三章　资本主义生产关系的实质及其发展阶段

　　一、资本主义生产关系的实质
　　1．资本流通形式与商品流通形式的区别
　　货币无论在历史上还是在现实生活中，都是资本的最初表现形式。但货币本身并不就是资本。作为资本的货币和作为一般商品流通媒介的货币是有区别的。通过比较，我们可以看出：第一，流通形式不同。作为商品流通媒介的货币，其流通形式是商品一货币一商品(W—G—W)；作为资本的货币，其流通形式则是货币一商品一货币(G—W—G')。第二，流通目的不同。在商品流通中，商品生产者以取得某种使用价值(消费)为目的，为买而卖；在资本流通中，资本家以取得货币增殖为目的，为卖而买。第三，流通的内容不同。在商品流通中进入交换的是等价的两种不同的使用价值，通过交换双方各自获得所需要的使用价值；在资本流通中，起点和终点上都是同质的货币，但数量上是不等的，终点的货币量要大于起点的货币量。其流通公式应该是G—W—G+△g。
　　从两种流通形式的比较中可以看出，在商品流通中货币只是作为购买手段，充当商品流通的媒介，它不发生价值增殖，不是资本。而在资本流通中，货币在运动过程中发生了价值增殖(带来剩余价值)，这时的货币已不是普通的货币，是转化为资本的货币，成为资本的存在形式。所以，资本是能够带来剩余价值的价值。
　　在G—W—G'的运动过程中，买的过程和卖的过程都不产生剩余价值，那么剩余价值的产生只可能从商品的使用环节上去寻找，即货币所有者能在市场上购买到一种特殊商品，这种商品经过使用，不但能创造出价值，而且能创造出大于其自身价值的价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提。
　　2．劳动力成为商品的重要条件
　　劳动力即人的劳动能力，是潜藏于人身体中的体力和脑力的总和。劳动力的使用和支出即劳动。劳动力在任何社会都是生产的基本要素，但并非在任何社会里都可以成为商品。劳动力成为商品必须具备两个重要条件：第一，劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才可能把它作为商品出卖。第二，劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外，一无所有，必须靠出卖劳动力才能生存。劳动力成为商品的这两个条件，是在封建社会后期发生的资本原始积累过程中逐渐形成的。其中剥夺农民的土地，迫使劳动者与生产资料相分离，是原始积累过程的基础，小商品生产者的两极分化也是形成靠出卖自己劳动力为生的雇佣工人的一个来源。
　　劳动力所有者出卖的不是劳动力所有权，而是劳动力使用权，并且是出让定期的劳动力使用权。在商品经济发展过程中，劳动力作为生产要素之一进行买卖的过程，是市场对劳动力资源起基础性配置作用的过程。
　　3．劳动力商品的使用价值和价值
　　劳动力是特殊商品，它的使用价值和价值具有不同于普通商品的特点。劳动力商品的价值是由生产它所需要的社会必要劳动时间决定的。但由于劳动力存在于活的人体中，劳动力的生产和再生产，就是维持人的生存的生活过程，是要消耗必要的生活资料才能实现的。所以，劳动力价值可以还原为劳动者维持自己及其家属生存所必需的生活资料的价值。它包括三个部分：一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用于生产其劳动力；二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值，用于延续劳动力的供给；三是劳动者为掌握一定的文化知识和生产技术而接受教育和训练所支出的费用，用于提供适合资本主义生产所需要的劳动力。劳动力商品价值的特点，还在于它包含一个历史和道德的因素，即劳动者必要的生活资料的数量和种类，受各国社会经济文化水平和自然历史条件的制约。但是，在一定国家和一定历史时期，必要的生活资料是一个可以确定的量，它是决定该国劳动力商品的价值的标准。
　　劳动力商品的使用价值就是劳动，这是它不同于一般商品使用价值的地方。一般商品在使用时，随着使用价值的消失，其价值也消失或转移到其他商品中。而劳动力在使用过程中，不仅能创造价值，而且能创造出比自身价值更大的价值。这部分超过劳动力价值的价值，就是剩余价值。因此，劳动力的使用价值，“是价值的源泉，并且是大于它自身的价值的源泉。”(《马克思恩格斯全集》第23卷，第219页)劳动力商品的这种特殊的使用价值，对货币转化为资本具有决定性意义。资本家购买到这种特殊商品，才能获得剩余价值。
　　4．资本主义生产过程及其特征
　　资本主义生产是以雇佣劳动为基础，以获取剩余价值为目的的生产。其生产过程具有两重性：一方面是生产使用价值的劳动过程；另一方面是生产剩余价值的价值增殖过程。
　　资本主义的劳动过程，是资本家消费他所购买的劳动力的过程，具有两个重要特点：一是劳动力的支配使用权已属于资本家，工人在资本家的监督下劳动；二是劳动产品全部归属于资本家。
　　任何商品生产过程都是劳动过程和价值形成过程的统一。在劳动过程中，具体劳动创造商品的使用价值；在价值形成过程中，抽象劳动形成商品的价值。资本主义生产过程不仅是生产使用价值的劳动过程，同时是生产剩余价值的价值增殖过程。价值形成过程是价值增殖过程的基础。价值形成过程既是活劳动所创造新价值的过程，又是物化劳动即生产资料的旧价值的转移过程。这两重过程是以生产商品的劳动二重性为基础的。价值增殖过程则是超过一定点而延长了的价值形成过程。这一定点，就是工人用于再生产自己劳动力价值的时间。资本主义生产过程的特征就是使工人整个的劳动时间超过这个一定点，使价值形成过程转化为价值增殖过程，成为剩余价值的生产过程。
　　5．不变资本和可变资本的区分及其意义
　　资本在生产过程中以生产资料和劳动力两种基本的生产要素形式存在。马克思根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本，并分别用c和，／表示。用于购买生产资料的那部分资本，在生产过程中，借助于工人的具体劳动，把原有价值转移到新产品中去，其价值量没有发生变化，叫做不变资本；用于购买劳动力的那部分资本，在生产过程中，由于劳动力的使用不仅创造出自身价值而且创造出大于自身价值的价值，使这部分预付资本价值量发生了变化，叫做可变资本。
　　马克思把资本区分为不变资本和可变资本具有重要意义：一是进一步揭示剩余价值产生的源泉，表明剩余价值不是由全部资本产生的，而是由可变资本产生的。雇佣工人的剩余劳动是剩余价值产生的源泉；二是为确定资本家对工人的剥削程度，提供了科学依据；三是为理解资本有机构成、平均利润率等理论奠定了基础。
　　6．土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系
　　从马克思对资本主义生产过程的分析、把资本区分为不变资本和可变资本的分析中，我们可以看出土地、设备、原材料等生产要素都是生产过程中必可不少的物质条件，它们和劳动结合生产出使用价值。应该指出，这里作为生产要素的土地与其他要素不同，它本身不是劳动产品，没有价值。设备、原材料等生产资料是劳动产品，有价值。它们在新的生产过程中，通过工人的具体劳动，其使用价值被消费，其价值被转移到新的产品中去，再现于新产品中。与此同时，工人也把一定量的劳动加入新产品，创造出新价值。新价值的创造和原有价值的转移过程，是同一劳动引起的两种不同结果。正如马克思所说：“在同一时间内，劳动就一种属性来说必然创造价值，就另一种属性来说，必然保存或转移价值。”(《马克思恩格斯全集》第23卷，第225页)所以，劳动创造价值并转移价值。生产资料是生产得以进行的物质条件，但是不创造价值。生产资料的价值和价值的保存或转移，都是劳动的结果。
　　7．剩余价值率
　　既然剩余价值是可变资本带来的，因此，剩余价值和可变资本的比率就叫做剩余价值率。(m'=m/v)剩余价值率正确反映了资本家对雇佣工人的剥削程度。
　　8．资本主义工资的本质
　　对劳动力和劳动必须科学地加以区分。劳动力是存在于活的人体内的劳动能力，而劳动则是劳动能力在生产中的耗费和发挥，劳动的实现必须以生产资料和劳动力相结合为条件。劳动力作为生产要素在一定条件下可以成为商品，而劳动在任何条件下都不能成为商品。
　　从劳动力和劳动的科学区分，可以看出，工人在市场上出卖的不是劳动而是劳动力。资本家购买劳动力付给工人的工资，也不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格。这就是说，资本主义工资的本质是劳动力价值或价格的转化形式。现实生活中，在现象上之所以表现为劳动的价值或价格，是由资本主义生产方式的特点引起的。第一，资本家购买劳动力，工人出卖劳动力，同其他商品交换一样，买者支付一定量货币，卖者交出在一定时间内进行劳动的能力。由于劳动能力潜藏于人体，只能在劳动过程中体现，所以，人们直观见到的是工人的劳动。这样，工人出卖的好像是劳动，工资就表现为劳动的价格了。第二，工人往往是在劳动之后才得到工资，也给人一种假象，认为工资就是工人出卖劳动所取得的报酬。第三，工人劳动时间越长或劳动熟练程度越高，工资也越多，这些都进一步加强了工资是劳动的价值或价格的假象。揭示资本主义工资的本质，可以进一步认清资本家与雇佣工人之间的剥削与被剥削关系。
　　9．绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产
　　资本家提高剥削程度的方法有多种，最基本的是绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。(1)绝对剩余价值生产。绝对剩余价值是指在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长从而绝对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。工作日长度在一定限度内可以延伸。工作日现实长度的确定取决于阶级力量的对比。在资本主义发展史上，这是无产阶级同资产阶级之间斗争的一个重要方面。(2)相对剩余价值生产。相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间从而相对延长剩余劳动时间所生产的剩余价值。相对剩余价值的生产是以整个社会劳动生产率的提高为条件的。因为缩短必要劳动时间(再生产劳动力价值的时间)就必须降低劳动力价值，也就是要降低由工人及其家属所必需的生活资料的价值。这些生活资料的价值与生产它们的劳动生产率成反比。降低生活资料的价值，首先要提高生活资料生产部门的劳动生产率，还要提高与这些生活资料生产有关的生产资料生产部门的劳动生产率。随着这些生产部门劳动生产率的提高，生活资料的价值才会下降，从而劳动力价值也随之下降。所以，相对剩余价值生产是由于社会劳动生产率提高，降低了劳动力价值，从而缩短了必要劳动时间，相应地延长了剩余劳动时间的结果。
　　绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产，在资本主义发展的不同阶段上起着不同的作用。资本主义生产初期，生产技术水平低，主要是手工劳动和手工工具，绝对剩余价值生产是资本家加强剥削的主要方法。随着资本主义的发展、科学技术的进步和劳动生产率的提高，工人为缩短工作日的斗争加强，相对剩余价值生产就逐渐成为主要的剥削方法。在资本主义的现实生活中，这两种方法常常是同时被用来榨取更多的剩余价值的。
　　10．超额剩余价值
　　相对剩余价值是全社会劳动生产率提高的结果，而全社会劳动生产率的提高，又是通过资本家追求超额剩余价值实现的。
　　超额剩余价值，是指个别资本家的企业提高劳动生产率，使其产品的个别价值低于社会价值而得到的更多的剩余价值。超额剩余价值的来源也是雇佣工人的剩余劳动。
　　某个资本家获得超额剩余价值具有暂时性。因为追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力，迫使每个资本家都必须不断改进技术，提高劳动生产率。当劳动生产率普遍提高到先进企业水平时，原来的超额剩余价值(商品个别价值与社会价值的差额)就消失了，而相关部门生产的商品价值也下降了，最终导致劳动力价值下降，从而生产出相对剩余价值。由此可见，追求超额剩余价值是每个资本家改进生产技术的直接动机；而各个资本家竞相追求超额剩余价值的结果，使资本家普遍获得相对剩余价值。
　　11．资本积累
　　剩余价值的资本化，叫作资本积累。剩余价值是资本积累的唯一源泉，而资本积累则是扩大再生产的重要源泉。资本积累和扩大再生产是资本主义发展的客观的必然趋势。资本积累不仅是剥削工人的结果，而且又是扩大对工人剥削的手段。资本积累的实质是资本家用无偿占有的剩余价值去扩大生产规模从而无偿占有更多的剩余价值。资本积累的规模，取决于剩余价值的数量以及剩余价值分割为积累基金和消费基金的比例。在剩余价值分割比例既定的条件下，一切影响剩余价值量的因素都会影响积累量。这些因素有：(1)对劳动力的剥削程度。剥削程度越高，由同量可变资本得到的剩余价值越多，积累的数量也就越多。所以，提高劳动强度、延长工作时间、压低工资等办法，都会促进资本的积累。(2)社会劳动生产率水平。随着劳动生产率的提高，产品的价值降低，一定量的剩余价值表现更大量的剩余产品。这对资本积累有两方面的好处。第一，由于消费品价值降低，资本家可以在不减少甚至在增加他个人消费的情况下，把一部分消费基金转变为积累基金。第二，由于劳动力价值和生产资料价值下降，同量追加资本可以购买更多的生产资料和劳动力，这就使再生产规模在物质上更加扩大，扩大了剩余价值的生产，从而增加积累。(3)所用资本和所费资本的差额。所用资本是指生产中发挥作用的全部的劳动资料的价值。所费资本是指每次生产过程中实际耗费并转移到新产品中去的劳动资料的价值。这两部分的差额部分，在生产中也发挥作用但价值没有转移到新产品中去，其使用是无偿的。这个差额部分越大，生产产品的耗费越少，获得的剩余价值越多，从而增加积累。(4)预付资本量的大小。在对劳动力的剥削程度和其他条件不变的情况下，剩余价值量取决于预付资本量。预付资本增加，雇佣工人数增加，剩余价值量就会增多，从而积累量增加。
　　12．资本有机构成
　　为了深入研究资本积累对资本主义发展的影响，马克思创造性地提出资本有机构成范畴。
　　资本的构成可以从物质形式和价值形式两个方面考察。从物质形式上看，资本由一定数量的生产资料和劳动力构成，两者的比例由生产的技术水平决定。这种由生产技术水平决定的生产资料和劳动力之间的量的比例，叫做资本的技术构成。另一方面，从价值形式上看，资本由一定数量的不变资本和可变资本构成，不变资本和可变资本之间的比例，叫做资本的价值构成。资本的技术构成和价值构成之间存在着内在的有机联系，一般情况下，资本技术构成的变化会引起价值构成的变化，而资本价值构成的变化又大体上反映技术构成的变化。马克思把这种由资本技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本的价值构成，叫做资本的有机构成，通常用c:v表示。
　　随着资本主义的发展，资本有机构成有不断提高的趋势，表现为全部资本中不变资本所占的比重增大，可变资本的比重减少。
　　13．资本的积聚和集中
　　资本的积聚和集中是单个资本总额增大的两条途径和形式。资本积聚是单个资本依靠剩余价值的资本化来增大自己的资本总额。资本集中是指把原来分散的、众多的中小资本合并成为少数大资本。它既可以采取大资本兼并中小资本的形式，也可以采取组织股份公司的形式，资本集中是借助于竞争和信用两个强有力的杠杆来实现的。资本积聚和集中，两者之间既有区别又有联系。区别在于：第一，资本积聚会使社会资本总额增大，资本集中则不会增大社会资本的总额，而只是改变社会资本总额在资本家之间的分配。第二，资本积聚的增长要受到社会财富(包括追加的生产资料和消费资料)的绝对增长数额的限制，从而增长比较缓慢；而资本集中则不存在这种限制，从而可以在较短时间内集中大量的资本。资本积聚和资本集中的联系在于：资本积聚使个别资本总额增大，竞争实力增强，从而会加速资本集中的进展；资本集中使个别资本总额增大，个别资本总额越大，越有条件获得更多的剩余价值，从而增大资本的积累。资本积聚和集中相互联系、相互促进，使资本积累不断增大，资本有机构成迅速提高。
　　14．剩余价值转化为利润
　　在资本主义的现实经济活动中，资本和剩余价值都是以各种具体形式存在和运行的。
　　资本主义企业生产的商品价值包括三个部分：不变资本、可变资本、剩余价值。用公式表示就是：w=c+v+m。其中c是消耗掉的生产资料价值，通过工人的具体劳动转移过来的价值；v+m代表活劳动创造的新价值。商品价值的这三部分，是生产商品实际耗费的劳动量。但是对资本家来说，生产上耗费的只是不变资本和可变资本，只计算生产商品所耗费的不变资本和可变资本之和，叫做商品的生产成本或成本价格。在资本家看来，剩余价值不只是他耗费的资本的增加额，而且是他的全部预付资本的增加额。全部预付资本，不仅包括所耗费的不变资本和可变资本，而且包括在生产中使用但暂时还没有消耗掉，还没有转移到新产品中去的那部分不变资本。当剩余价值被看作是全部预付资本的产物时，剩余价值就转化为利润。由此，商品价值就等于成本价格加利润。
　　利润和剩余价值本来是同一个东西，所不同的是，剩余价值是对可变资本而言，利润是对全部预付资本而言。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。利润这种形式歪曲了剩余价值的来源，掩盖了资本主义剥削的实质。
　　剩余价值转化为利润，剩余价值率就转化为利润率。利润率是剩余价值与全部预付资本的比率。利润率和剩余价值率是同一个剩余价值量与不同资本数量的对比得出的不同比率。剩余价值率揭示资本家对工人的剥削程度，利润率表示全部预付资本的增殖程度，而且在量上总是小于剩余价值率，从而掩盖了资本主义的剥削程度。
　　利润率是经常变动的，决定和影响利润率的主要因素有：第一，剩余价值率。在其他条件相同的情况下，剩余价值率高，利润率就高；反之，剩余价值率低，利润率也低。因此，凡是能够提高剩余价值率的方法，都会相应地提高利润率。第二，资本有机构成。资本有机构成高，利润率低；资本有机构成低，利润率高。第三，资本周转速度。资本周转速度加快，提高年剩余价值率，从而也提高年利润率。资本的年利润率与资本周转速度成同方向变化。第四，不变资本的节省。在剩余价值率、剩余价值量一定的情况下，节省不变资本，可以减少预付资本，从而提高利润率。
　　15．利润转化为平均利润
　　资本家为了追逐高利润率以及资本在部门之间的转移流动，导致价格和价值偏离，使各部门的利润率趋于平均化，形成平均利润率。平均利润率是社会剩余价值总量同社会预付总资本的比率。它是通过部门之间的竞争形成的。
　　平均利润率的形成过程，实际上是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。剩余价值在各个生产部门之间重新分配的结果，表现为等量资本获得等量利润，即形成平均利润。平均利润率水平的高低取决于两个因素：一是各部门利润率水平，二是利润率不同的各部门的资本量在社会总资本中所占的比重大小。不能把平均利润率看作是各部门利润率的简单的和绝对的平均。平均利润率是一种利润率平均化的总的趋势。利润转化为平均利润进一步掩盖了资本主义的剥削关系。
　　16．商品价值转化为生产价格
　　商品的生产价格是由商品的成本价格加上平均利润构成的。它以平均利润率的形成为前提，随着利润转化为平均利润，商品的价格就必须以生产价格为基础定价销售。生产价格是价值的转化形式。价值转化为生产价格，是资本主义生产发展到一定阶段的产物。在简单商品经济条件下，商品按价值进行交换。在资本主义发展初期，商品也还是在较大范围内按社会价值进行交换。到了机器大工业阶段，资本主义生产关系取得统治地位，形成了自由竞争的环境，资本和劳动力可以在各部门之间自由转移，在这种条件下，利润才转化为平均利润，从而价值才转化为生产价格。
　　生产价格是价值的转化形式，但转化后和价值存在着差别。第一，生产价格直接同资本相联系，看不到同活劳动的联系。因为成本价格是由耗费的资本构成，平均利润是按预付资本的量得到的，因此生产价格同所费资本和预付资本相联系，看不到同工人活劳动的联系。而价值是工人的活劳动耗费的凝结，两者关系直接。第二，在数量关系上，生产价格和价值经常不一致。因为平均利润率形成后，不同部门得到的平均利润不一定恰好等于本部门生产的剩余价值。
　　价值转化为生产价格以后，价值规律的作用形式也发生变化。生产价格形成前，价值是商品交换的基础，价值规律作用形式是价格随着供求关系的变化，以价值为中心而上下波动。生产价格形成后，生产价格是商品交换的基础，价值规律作用形式就变为价格随着供求关系的变化以生产价格为中心而上下波动。价值转化为生产价格以后，没有否定价值规律，价值规律支配着生产价格的变动。这是因为：第一，生产价格是以价值为基础形成的。成本价格是商品的价值的一部分，平均利润则是由剩余价值在各部门之间重新分配形成的。因此，生产价格没有脱离价值。第二，从个别部门看，平均利润和剩余价值会不一致，从而生产价格和价值会有差异；但从全社会看，平均利润总额和剩余价值总额是相等的，从而生产价格总额和价值总额也是相等的。第三，生产价格会随着价值的变化而变化。因为商品价值中c+v部分的变化，会引起生产价格中成本价格的变化；商品价值中m部分的变化，会引起平均利润的变化。所以，价值的变化必然会引起生产价格的变化。
　　利润转化为平均利润，价值转化为生产价格，并不排斥各部门中少数先进企业仍然可以获得超额利润。超额利润是超额剩余价值的转化形式。
　　17．商业资本和商业利润
　　商业资本是从产业资本中分离出来，专门从事商品买卖，独立发挥资本职能，以获取商业利润为目的的一种资本形式。它是处于流通领域的商品资本的转化形式。它执行的是商品资本的职能。商业资本的产生有利于缩短流通时间，节约流通费用，加快资本周转，对产业资本、资本主义生产的发展具有重要作用。
　　随着资本主义经济的发展以及商业内部分工和专业化协作程度的提高，形成了庞大的商业网络，出现了多种商业形式和商品买卖方式。主要有：批发商业、零售商业(百货公司、超市、专卖店等)、期货交易(买卖标准化的期货合约的交易)、消费信贷(信用卡、分期付款、短期信贷和中长期抵押贷款等)。随着市场经济的发展，不仅有形商品交易扩大，交易形式繁多，而且还有无形商品交易的发展。主要表现在服务市场、技术市场和信息市场的发展上。
　　商业资本家投资于商业，从事商业活动，目的是为了获取商业利润。商业资本作为一种独立的职能资本，也要获得平均利润，这是商业部门和产业部门之间竞争和资本转移的结果。纯粹的商品买卖活动是不创造价值和剩余价值的。商业利润是产业资本家转让给商业资本家的由产业工人创造的剩余价值的一部分。转让的途径和方法是：产业资本家按照低于商品生产价格的价格把商品卖给商业资本家，商业资本家再按照生产价格把商品卖给消费者。商业资本家就从这种购销价格的差额中获得商业利润。商业利润也是剩余价值的转化形式，商业资本家获得的商业利润既是剥削产业工人的剩余劳动，又是剥削商业雇工的剩余劳动，它体现商业资本家和产业资本家瓜分剩余价值，共同剥削工人的关系。
　　18．借贷资本和利息
　　借贷资本是为了获得利息而暂时转让给职能资本家(产业资本家、商业资本家)使用的货币资本。它是从产业资本运动中独立出来的特殊资本形式，适应资本主义生产和流通发展的需要。借贷资本的形成同资本主义再生产过程中的资本循环有密切联系。在资本主义再生产过程中，一方面某些资本家会产生大量的暂时闲置的货币资本，像固定资本未更新前的折旧费、闲置待用的流动资本、尚未投入扩大再生产的积累等，另一方面再生产过程中某些资本家又急需要补充货币资本，这样便产生了借贷关系，暂时闲置的货币资本就成为借贷资本。借贷资本是从职能资本中分离出来的一种独立的资本形式，它具有自己的特征：第一，借贷资本是一种作为商品的资本，即商品资本。借贷资本家在贷出货币资本时，并不放弃他对资本的所有权，只是暂时让渡资本的使用权，转让的是货币作为资本的使用价值，利用它可以获得利润。第二，借贷资本是作为一种所有权资本，即财产资本而与职能资本相对立。在借贷资本身上发生了所有权和使用权的分离，资本的所有权属于借贷资本家，使用权属于职能资本家。第三，借贷资本具有不同于职能资本的特殊运动形式，表现为G—G'，似乎不经过任何的生产过程和流通过程，货币本身可以产生出更多的货币来，成为一种最具资本拜物教性质的资本。
　　利息是职能资本家为取得资本使用权而付给借贷资本的所有者的平均利润的一部分，是剩余价值的特殊转化形式。职能资本家使用借贷资本获得的平均利润要分割成两个部分：一部分采取企业利润的形式为职能资本家所有，另一部分采取利息的形式付给借贷资本的所有者，作为出让资本使用权的报酬。借贷资本家是凭借资本的所有权获得利息参与剩余价值瓜分的。但在现象和形态上，利息表现为资本所有权的产物，企业利润表现为职能资本家经营企业的报酬。平均利润分为利息和企业利润，进一步掩盖了资本主义的剥削关系。实质上，利息既是借贷资本家和职能资本家共同剥削雇佣工人的关系的体现，又是借贷资本家和职能资本家之间共同瓜分剩余价值的关系的体现。
　　利息量取决于借贷资本数额和利息率的高低。利息率，是指一定时期内的利息量和借贷资本量的比率，简称利率。利息率的高低有一定的界限。在一般情况下，利息率低于平均利润率，否则职能资本家就会因得不到任何利益而不去借款；利息率也不能等于零，否则就没有人愿意贷出货币资本。利息率的高低取决于两个因素：一是平均利润率的高低；二是资本市场上的供求关系，供大于求，利息率下降，反之，利息率上升。在现实经济生活中，影响利息率的因素还有：借贷风险的大小，借贷时间的长短，价格变动的预期，国家的货币金融政策以及宏观经济的走势等。
　　19．银行资本和银行利润
　　银行是专门经营货币资本、充当货币借贷和货币支付中介的企业。银行的职能主要有：一是充当借贷中介即以吸收存款的形式(负债业务)把社会上闲置的货币资本集中起来，再以贷款的形式(资产业务)把货币资本借给职能资本家使用。二是充当支付中介，即根据客户委托，办理货币的收付和转账结算、货币兑换等业务。
　　银行资本，从所有权看由两部分构成：一部分是银行资本家投资办银行的自有资本；另一部分是吸收存款的借人资本。借人资本是银行资本的主要部分。从经营借贷资本并以自身资本用作借贷资本看，银行资本属于借贷资本的范围；从经营一种资本主义企业并获得平均利润来看，银行资本又具有职能资本的特点。
　　银行利润。银行资本家投资办银行，目的也是为了取得利润，而且相对于自有资本来讲，也要取得平均利润。银行利润由贷款利息(高)和存款利息(低)的差额减去银行业务费用构成。银行利润来自借款的职能资本家的一部分平均利润，所以也是剩余价值的转化形式。
　　20．股份资本和股息
　　股份资本不是单独的一种什么资本，而是指通过发行股票的方式筹集起来的企业资本。它与现代企业组织形式股份公司联系在一起。股份公司的形成和发展，是社会化大生产的产物，也是资本主义生产关系内部的一种调整。股份公司的发展，促进了资本所有权和经营权的分离，财产占有的存在形式发生了变化：私人资本由股份公司统一占有、支配和使用，取得了社会资本的形式；私人企业由股份公司统一经营，取得了社会企业的形式。但是财产的资本主义私有制和企业的雇佣劳动制度的性质没有改变，它只是“作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。”(《马克思恩格斯选集》第2卷，第516页)
　　股份公司是以招募股份或发行股票的方式，筹集资本统一经营的企业。股票是股份公司发给股东借以证明其人股的资本数额，并据以领取股息收入的凭证。股票是股份资本所有权的凭证，是股份资本分配收益的权利证书。股票的特点有：股票所有者不能向公司退索取回本金，即具有不返还性，但可以转让、抵押和买卖，即可以流通。股票的购买者是投资者，是资本所有者，股票的再次出售，实质上是资本所有权的转让。许多股票购买者，购买的目的并不是为了参与公司的经营管理，而是为了获得股息。股息一般会高于利息，正是股票购买者所看中的。股息在形式上与利息相似，但实际上股东不仅以生息资本家的身份得到利息，而且作为资本所有者获取企业利润，是产业利润、商业利润、银行利润按股分配的形式，实际上也是工人创造的剩余价值的一部分。
　　股票是投资者投入股份公司的实际资本的代表，本身没有价值。但由于股票能获得股息收入，因此，股票可以作为一种特殊商品进行买卖，具有一定的价格。股票价格是在证券市场上买卖股票的价格，它不是股票的票面额。股票价格不是它所代表的实际资本价值的货币表现，而是股息收入的资本化。因此，股票价格取决于两个基本因素：预期股息收入和银行存款利息率。它与预期股息收入成正比，与银行存款利息率成反比。用公式表示为：股票价格：预期股息收入／银行存款利率。由于预期股息收入为股票票面额乘以预期股息率，上述公式还可表示为：股票价格＝股票票面额×预期股息率／银行存款利率。在股票交易中，股票价格受股票供求关系的影响，而影响股票供求的因素，不仅有公司经营业绩，而且还有国际国内经济、政治、军事、社会、心理以及人为投机等因素，因而股票价格总是不断上下波动的。股市行情常常是一国经济状况的晴雨表。
　　以股票等有价证券形式存在的资本，与投入企业的厂房建筑、机器设备等实际资本不同，在企业生产过程中不发挥作用。它是作为实际资本的“纸制的复本”，本身没有价值，是虚拟资本。虚拟资本是一种信用工具。它的发展，一方面满足了资本主义扩大再生产筹集资金的需要，另一方面发展过热，价格暴涨会导致虚假繁荣，形成“经济泡沫”。一旦价格暴跌，造成信用梗塞，则给整个经济带来严重后果。在股市中，大资本家往往利用自己手中的财势人为地操纵股票价格，驱使某些股票价格大涨大落，从中投机以达到大量敛财的目的。
　　21．土地所有权和地租
　　一切形态的地租都是以土地所有权的存在为前提。土地所有权本身在生产过程中不执行任何职能，对地租的占有是土地所有权在经济上的实现。资本主义地租是资本主义土地所有者凭借其土地所有权取得的一种剥削收入。资本主义地租是剩余价值的转化形式。它的本质是农业资本家获得的超过平均利润以上的那部分剩余价值(超额利润)。农业资本家因为租用了土地所有者的土地，而把这部分超额利润交给土地所有者，便成为地租。资本主义地租体现了土地所有者、农业资本家和雇佣工人三者之间的关系，体现了土地所有者和农业资本家瓜分剩余价值，共同剥削农业雇佣工人的关系。
　　资本主义地租根据它产生的原因和条件的不同，区分为两种基本形式：级差地租和绝对地租。(1)级差地租。它是指与土地等级不同相联系的地租形式。级差地租实质上是由于优等地和中等地生产的农产品的个别生产价格，低于由劣等地生产条件所决定的农产品的社会生产价格而形成的超额利润。级差地租产生的原因是对土地的资本主义经营垄断，正是这种垄断使农产品的社会生产价格由劣等地的生产条件决定，而不像工业品那样由中等生产条件决定。级差地租产生的条件是土地的肥沃程度、距离市场远近程度的不同。级差地租由于形成条件的不同而分为两种形态：级差地租I，是由于土地肥沃程度和距离市场远近不同而形成的级差地租；级差地租H，是由于在同一块土地上连续追加投资的劳动生产率不同而形成的级差地租。(2)绝对地租。它是指由于土地私有权的存在，租用任何土地(包括劣等地在内)都必须缴纳的地租。绝对地租实质上是农产品价值超过社会生产价格以上的那部分超额利润。绝对地租形成的原因是对土地私有权的垄断，它形成的条件是农业资本有机构成低于社会平均的资本有机构成。绝对地租的来源同样是农业工人创造的剩余价值。如果在农业资本有机构成等于甚至高于社会平均资本有机构成的情况下，上述绝对地租产生的条件不复存在，但由于土地私有权垄断的存在，仍会有绝对地租。
　　在资本主义制度下，土地作为经营对象的垄断和土地作为所有权对象的垄断，不仅在农业部门中存在，而且在采掘业和建筑业这样一些直接以土地为经营对象的生产部门也同样存在，因而就形成了矿山地租和建筑地段的地租。它们和农业地租完全一样，同样包括级差地租、绝对地租和垄断地租三种形态。矿山地租，是指工业资本家为了开采矿藏而缴纳给矿山土地所有者的地租。建筑地段的地租，是资本家为建筑工厂、商店、仓库、码头、车站、住宅或其他建筑物，而向土地所有者租用土地所缴纳的地租。建筑地段地租的一个显著特征，是土地的肥沃程度并不起决定作用，而是土地的地理位置起着决定作用。建筑用地离城市近或交通十分方便，特别是城市繁华地区，建筑地段的地租就越高。另一个显著特征是，垄断地租占有优势。建筑地段地租的提高，还常常是城市房租上涨的主要原因。
　　22．土地价格
　　原始的土地是天生的自然物，不是劳动产品，没有价值。但在资本主义社会里，土地被私人占有，能够给它的所有者带来地租收入，因而也可以作为商品买卖，也有价格。土地价格不是土地价值的货币表现，实质上是地租收入的资本化，即土地价格相当于一定量的货币资本，把这一定量的货币资本存人银行，每年所得利息等于购买这块土地后通过出租每年所获得的地租。土地价格的高低，从理论上说，主要取决于两个因素：一是地租量的大小，二是银行存款利息率的高低。土地价格同地租量成正比，同银行存款利息率成反比。土地价格用公式表示为：土地价格＝地租量／银行存款利息率。在现实经济生活中，影响土地价格变动的因素还有供求关系以及其他因素，是比较复杂的。随着资本主义的发展，土地价格有上涨的趋势。
　　

二、垄断资本主义生产关系的特征

　　1．资本主义发展的两个阶段

　　资本主义发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。自由竞争资本主义的主要标志是，在资本主义私有制基础上，在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，依靠市场机制调节经济，政府对经济活动基本采取“自由放任”政策。垄断资本主义阶段的主要标志是，垄断成为经济生活的基础，垄断在主要资本主义国家处于统治地位。垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。

　　2．生产集中和私人垄断的形成

　　生产集中，指社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，这些大企业在社会生产中所占份额日益增大。生产集中是生产力发展和自由竞争的必然结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。生产集中发展到一定阶段就形成垄断，生产集中是私人垄断形成的物质基础。所谓垄断，是指少数大企业或大企业的联合，它们为了获得高额垄断利润，对某个或若干个部门的生产和销售(市场)实行独占或控制。生产高度集中之所以必然引起垄断是因为：第一，当某个部门生产集中于少数大企业时，往往容易达成协议，为垄断的产生提供了可能性。第二，少数大企业为了实现规模效益，或为了避免竞争中两败俱伤，有必要彼此间建立协议或联合，共同操纵市场，形成垄断。第三，生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业的进入，这也使少数大企业自然占据垄断地位。

　　第二次世界大战后，在新科技革命的推动下，主要资本主义国家的生产集中、垄断程度都有了很大的提高。从生产集中看：一是兼并的对象从大企业兼并中小企业发展到大企业之间的相互兼并，甚至跨国兼并；二是兼并方式从横向、纵向兼并发展到混合兼并。横向兼并是指同一部门同类企业之间的兼并。纵向兼并是指相关部门企业之间的兼并。混合兼并是指兼并非相关部门的企业。混合兼并是战后垄断资本扩大垄断势力和进行垄断竞争的重要形式。从垄断程度看，出现了一些巨型企业，它们在生产和销售(市场)中所占份额非常大。垄断企业的经营方式也有重大变化，经营方式多样化、综合化，出现的混合联合公司成为私人垄断组织的主要形式。

　　3．垄断成为资本主义的重要经济基础

　　列宁对垄断资本主义基本经济特征的分析，深刻揭示了垄断是垄断资本主义的重要经济基础。垄断资本主义的基本经济特征是：

　　第一，垄断组织在经济生活中起决定作用。垄断资本的统治，是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织的主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。卡特尔主要是由生产同类商品的企业，通过签订划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格的协定而建立起来的垄断组织，是比较初级的垄断组织形式。辛迪加是由同一部门的几个大企业通过签订统一销售商品和采购原料的协议而建立起来的垄断组织。托拉斯是由生产同类商品的大企业或生产上有密切联系的大企业组织的联合体，是比较发达的垄断组织形式。它本身是一个独立的企业，由其董事会全面掌握企业的生产经营活动，参加的企业完全丧失了其自身的独立性。康采恩是由不同部门的许多企业联合组成的一种组织复杂、规模庞大的企业集团。它以金融控制为基础，主要靠控制各加入企业的股份来实现其垄断统治。由于垄断组织规模大，经济实力强，它们在经济生活中必然起着决定性的作用。

　　第二，在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。在工业生产集中和形成垄断的基础上，银行业也在集中和形成垄断。银行业的集中和垄断，使银行和工业的关系发生了根本变化。垄断的大银行具有新作用，即从普通的信贷中介入变成万能的垄断者。垄断的银行资本和垄断的工业资本相互融合或混合生长而形成金融资本。金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式。金融资本形成的主要途径：一是信贷关系，即垄断的大银行和垄断的大工业企业之间长期固定的巨额资金的借贷；二是资本纽带，即彼此向对方领域投资，参股和控股；三是人事结合，即互相兼任对方的主要职务。

　　在金融资本的基础上形成少数金融寡头，即控制着庞大的金融资本的少数最大的垄断资本家或集团。他们(财团或垄断家族)是现代资本主义国家的主宰。金融寡头在经济上的统治，主要通过“参与制”(金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度)来实现的；在政治上是通过对国家机器的控制(亲自担任或指派代理人担任政府要职)来实现其统治。总之，金融寡头成为垄断资本主义国家真正的统治者。

　　第三，资本输出有了特别重要的意义。在自由竞争资本主义时期，资本输出就已经存在，但当时占统治地位的是商品输出。进入垄断阶段，资本输出有了迅速发展，并具有特别重要的意义。这是因为：(1)资本输出成了金融资本获取高额利润的重要手段。随着垄断的形成，一方面金融资本攫取了大量利润，积累、掌握巨额货币资本；另一方面，国内利润率较高部门已被垄断组织所控制，具有较高的进入壁垒，从而产生大量的过剩资本，需要输出国外寻求有利投资场所。(2)资本输出也是金融资本向外扩张，争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段。进入垄断阶段以后，对世界商品市场和原料产地的争夺进一步加剧，资本输出可以越过对方的贸易和关税壁垒，就地生产，就地销售，迅速占领和垄断市场。把资本输出到落后国家直接开发资源，可以使垄断廉价的原材料来源获得可靠的保证。

　　资本输出的形式，一是借贷资本输出，如贷款，这是间接投资；二是产业资本输出，这是直接投资。大规模资本输出的结果，一方面，它使金融资本的势力从国内扩展到国外，在世界范围内形成了以少数发达资本主义国家的金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强了金融资本在世界范围内的剥削和统治；另一方面，也在客观上对世界范围内商品经济的发展和科技文化的交流起了促进作用。

　　第四，从经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成。随着资本输出的增加和垄断组织向国外扩张势力范围活动的加剧，各国最大垄断组织之间争夺国外市场的竞争十分激烈。为了避免在竞争中两败俱伤，各国垄断组织谋求暂时妥协，达成国际性协定，以资本输出为基础，形成了垄断世界市场的国际垄断同盟。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济同盟。其目的在于瓜分世界市场，制定垄断价格，控制生产规模，垄断原料来源，分配投资场所，以保证共同获得高额垄断利润。

　　第五，最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。国际垄断同盟在经济上分割世界，必然导致资本主义列强从领土上分割世界。由于殖民地作为可靠的廉价原料产地、商品销售市场和有利的投资场所，是帝国主义生存和发展的重要条件，世界主要发达资本主义国家在向垄断阶段过渡的过程中，都不同程度地实行殖民扩张，疯狂掠夺殖民地的财富。世界领土被瓜分完毕是帝国主义时期的特点。随着帝国主义殖民统治的形成，世界被划分为两部分：一部分是为数众多的被压迫民族，另一部分是为数很少的、掌握着巨额财富和军事力量的压迫民族，由此在世界上形成了帝国主义殖民体系。

　　列宁概括的垄断资本主义的基本经济特征，在第二次世界大战后其表现形式有了很多变化，例如，垄断组织的规模、金融资本统治的范围进一步扩大，跨国公司、跨国银行和国际财团取得了对世界经济的支配地位，资本的国际流动出现新特点，国外直接投资、金融资本国际流动的规模和速度空前增大，国家出面的国际垄断调节活动频繁，经济走向区域化、全球化，旧殖民主义瓦解后新殖民主义出现，国际经济发展不平衡加剧等。这些新情况的出现，大都是列宁概括的基本经济特征的扩大和发展，有的是改变了表现形式，有的是帝国主义经济实质在新的历史条件下的产物。而列宁揭示的垄断是垄断资本主义经济的实质，是垄断资本主义国家经济生活和社会生活最深厚的基础，垄断统治使资本主义基本矛盾激化和其他固有矛盾进一步发展，这些基本理论和观点，仍然是我们认识当代资本主义经济的理论指导。

　　4．垄断和竞争的关系

　　垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立物而产生的，但垄断并没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：一是垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济；二是不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断。社会经济活动中仍存在大量的非垄断企业，它们之间的竞争是不可避免．的。

　　垄断资本主义阶段，竞争不仅存在而且在竞争的内容、形式、目的、手段上都有新的特点。垄断条件下的竞争内容有：垄断组织内部为争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织与非垄断组织之间的竞争；非垄断的中小企业之间的竞争。垄断条件下竞争的主要目的是要获取高额垄断利润和巩固、扩大已有的垄断地位。竞争的手段更加多样，不仅有经济的，还有政治的，甚至采取暴力来消灭竞争对手；竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外，竞争的程度更为激烈，时间更持久，破坏性后果也更加严重。

　　5．垄断利润

　　垄断及其在经济生活中的统治地位，实质是保证垄断资本家取得高额垄断利润。垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：一是垄断企业内职工创造的剩余价值。二是存在于垄断企业外部，通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。

　　对垄断利润的追逐是垄断统治在经济上的动机和目的，是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现。

　　6．垄断价格

　　垄断价格是指垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的市场价格，它大大高于商品的价值或生产价格；垄断低价是垄断组织向非垄断的中小企业购买原料、初级产品等生产资料时规定的市场价格，它低于商品的价值或生产价格。垄断价格虽然由垄断组织凭借其垄断地位来制定，但也会受一些因素的制约。在垄断条件下，为争夺市场占有率的竞争，为防止产品的积压，迫使垄断组织必须对市场的容量、价格与需求的关系等进行估测，而不能任意定价。

　　垄断价格的出现，使一些商品的价格经常高于或低于商品的价值或生产价格。但这并不否定价值规律。因为：第一，垄断价格不可能完全脱离价值。垄断企业不能任意提高或降低商品的价格，在不同程度上总要受到市场竞争和供求关系的制约。第二，垄断价格并没有改变全社会商品价格和价值总额的一致性。垄断企业通过垄断价格多得的利润，正是其他商品生产者和消费者失去的价值部分。第三，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。可见，垄断价格的出现，是使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式。

　　7．国家垄断资本主义的产生和发展

　　国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义。它的发展大体分为三个阶段：第一阶段，1914年第一次世界大战爆发前，国家垄断资本主义开始形成的时期。一些资本主义国家建立国营铁路、邮政、电话等基础性设施，国家举办储金局、专卖事业等。第二阶段，第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展期。这个阶段国家垄断资本主义的发展，带有为适应战争需要和反危机应急措施的特殊性，国家给生产军需品的私人垄断组织以津贴、优惠贷款，美国执行罗斯福的“新政”，干预经济生活、反危机等。第三阶段，第二次世界大战结束后至现在，国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。国家与私人垄断资本相结合的基本形式有：国家与私人垄断资本融为一体(国家直接掌握国有企业垄断资本)；国家与私人垄断资本在企业内部结合(国家与私人共有的垄断资本)；国家与私人垄断资本在企业外部的结合(国家对私人垄断企业运行的干预和调节)。国家垄断资本主义在资本主义国家的社会经济生活中起着主导作用，成为第二次世界大战后垄断资本主义的一个显著特征。

　　第二次世界大战后国家垄断资本主义的迅速发展，其根本原因在于资本主义基本矛盾的不断发展和深化。随着科技革命的发展，生产和资本社会化程度日益提高与资本主义私人占有关系的矛盾尖锐化起来，并由此引发一系列矛盾。这些矛盾仅由私人垄断资本无法解决，迫使垄断资本与国家政权相结合，要凭借国家的力量加以缓解。由资本主义基本矛盾引发的一系列矛盾主要表现在以下几个方面：(1)新科技革命推动下出现的航天、海洋开发、核能等新兴部门和企业的开发，需要巨额投资，风险大、周期长，私人垄断资本往往力量不够也不愿承担，需要国家直接投资或资助。(2)经济现代化要求发展现代化的公共基础设施、交通通信，要求保护环境，要求加强基础教育、发展基础科学和应用科学研究。而这些部门和事业的发展，投资回报率低、回收期长，私人垄断资本不愿承担，需要由国家统一组织兴办。(3)生产高度社会化，部门、地区之间联系更密切，要求经济协调发展，克服“市场失灵”，必须借助国家力量干预经济，进行必要的调节。(4)科技发展，经济结构调整，失业问题增加；资本剥削程度提高，贫富分化严重，国内阶级矛盾尖锐，需要国家采取措施增加就业，改善社会保障和福利制度以缓和阶级矛盾。(5)生产社会化的发展，使拓展市场问题、克服生产过剩、遏制危机的频繁发生更加突出，垄断资本迫切需要借助国家力量，采取多种措施(扩大政府采购、出口信贷、出口补贴等)来开拓、扩大国内外市场。可见，私人垄断资本与国家政权的结合，国家垄断资本主义的迅速发展和在经济生活中取得支配地位，正是资本主义基本矛盾加剧的必然结果，也是垄断资本主义生产关系的进一步调整。

　　8．国家垄断资本主义的实质和双重作用

　　国家垄断资本主义是资本主义的新发展，由于私人垄断资本与国家政权的结合，国家干预经济的发展与强化，导致在所有制实现形式上、运行机制上都发生了深刻的变化。但国家垄断资本主义仍然是资本主义，没有改变资本主义的本质属性。第一，国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制的经济基础，私人垄断资本仍然是当代资本主义的基础。第二，私人垄断资本的本质属性没有改变。尽管普遍采取股份制形式，但控股权始终在少数大垄断资本家手中，他们追求高额垄断利润以及加强对雇佣工人的剥削本性没有改变，工人阶级遭受剥削的社会地位也没有改变。第三，国有经济成分是资产阶级国家所有制。现代资本主义国家，不管它采取什么形式，本质上都是资产阶级的国家机器，是“理想的总资本家”。在整个社会经济活动中，国有企业的存在和发展是为私人垄断资本服务、为私人垄断资本获取高额垄断利润提供必要条件的。因此，国家垄断资本主义的实质是垄断资本利用国家政权的力量，来维护其垄断统治并保证获取稳定的高额垄断利润。

　　国家垄断资本主义的历史作用是双重的，既对资本主义经济的发展起促进作用，又使资本主义的各种矛盾进一步深化。其促进作用主要表现在：第一，在保证垄断资本家集团获取稳定的高额垄断利滑过程中，促进了经济的发展。第二，国家对经济有意识的干预、调节，刺激有效需求的增加，扩大国内外市场，在一定程度上缓和了生产过剩的经济危机。第三，国家通过大量拨款和组织开发高新技术，兴建新兴产业，有力地推动了科技进步和产业结构的优化、高级化。第四，国家协调垄断资本和中小资本、垄断资本内部各集团之间的利益关系和矛盾，使他们的局部的暂时的利益服从资产阶级整体的长远利益。第五，通过社会福利和收入政策直接干预劳资关系，起到了缓和阶级矛盾的作用。总的来看，国家垄断资本主义的发展，对战后发达资本主义国家经济，在一个较长时期内相对稳定和较快发展，起了积极的推动作用。

　　由于国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制，没有改变资本主义经济关系和阶级关系的根本性质，所以不可能从根本上消除资本主义基本矛盾，反而使资本主义的各种矛盾进一步深化，反映了国家垄断资本主义的历史局限性。这表现在：第一，国家干预不能解决生产盲目扩大和劳动群众消费需求相对狭小的矛盾。第二，国家调节不能克服生产的无政府状态，不能消除部门之间比例关系的破坏和经济结构的失衡。第三，国家干预经济不能解决失业、贫富悬殊问题，不能消除大量贫困问题，不可能消除垄断资本与广大劳动群众之间的阶级对立。第四，由于国家干预没有改变资本主义经济制度的本质和内在矛盾，因而也就不能消除周期性的经济危机。

　　三、资本主义发展的历史进程

　　1．资本主义基本矛盾的发展

　　资本主义基本矛盾是生产社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾。资本主义生产方式的建立，从生产力方面看，把分散的、孤立的、规模狭小的个体生产变为社会化的大生产。生产资料的使用、生产过程、劳动产品都社会化了。资本主义生产方式的建立，从生产关系方面看，把以个人劳动为基础的个体私有制变为以雇佣劳动为基础的资本主义私有制。生产社会化要求由社会占有生产资料，由社会对生产进行统一的安排和管理，生产成果应归社会占有支配，共同享有。但是，在资本主义条件下，生产资料归资本主义私人占有，社会生产由资本家私人控制，社会生产成果也归资本家私人占有和支配。这样，在生产社会化和生产资料资本主义私有制之间便存在着尖锐的矛盾。这个矛盾是资本主义生产关系和生产力矛盾的集中体现